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信达证券营销总监涉嫌编造虚假信息被举报要求追究刑责

文章来源:张远忠金融网 发布日期:2012-02-16

北京市问天律师事务所

关于齐某要求中国证监会对信达证券股份有限公司及

营业部投资总监徐寿文涉嫌编造虚假信息引诱投资人购买股票

并造成投资巨额损失的行为进行查处的

投 诉 信

致中国证券业监督管理委员会及郭树清主席:

北京市问天律师事务所(以下简称“本所”)接受齐某的委托,负责代理其处理信达证券股份有限公司(以下简称“信达证券”)及其营业部市场总监(投资顾问)徐寿文涉嫌编造虚假信息引诱投资人齐某购买三一重工股份有限公司(600031,以下简称“三一重工”)股票事宜。本所指派张远忠律师担任齐某的代理人,具体处理委托事项。本所律师查阅了三一重工关于发行H股的相关公告,徐寿文与齐某的QQ荐股记录、徐寿文发给齐某的荐股短信、齐某的个人陈述等资料,查阅了《中华人民共和国证券法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中华人民共和国刑法》、《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》等法律、法规、规章、司法解释等的规定,本所律师认为,信达证券及其营销总监(投资顾问)违反了相关规定,理应承担相应行政或刑事责任。因此,提请贵会查处。

一、本所律师查阅了以下资料:

(一)“三一重工”发布的涉及公司发行H股的如下相关公告:

1、2010年4月26日发布的《三一重工股份有限公司第三届董事会第三十二次会议决议公告暨召开2009年度股东大会的通知》;

2、2010年5月21日发布的《三一重工股份有限公司2009 年度股东大会决议公告本》;

3、2010年5月20日三一重工股东大会公告

(1)审议通过了《关于公司发行H 股股票并上市的议案》,同意公司发行境外上市外资股(H 股)并申请在香港联合交易所主板挂牌上市;

(2)审议通过了《关于公司发行H 股股票并上市方案的议案》,同意公司向境外投资者发行境外上市外资股(H 股),并在香港联交所主板挂牌上市。发行方案具体内容如下:发行种类和面值:本次发行的股票为向境外投资者募集并在香港联交所主板挂牌上市的境外上市外资股(H 股),每股面值为人民币1 元。发行规模:本次发行的H 股股数不超过发行后公司总股本的15%,并授予全球簿记管理人不超过上述发行的H 股股数15%的超额配售权。定价方式:本次H 股发行价格将在充分考虑公司现有股东利益的情况下,根据国际惯例,通过订单需求和簿记建档,依据发行时国内外资本市场情况,参照同类公司在国内外市场的值水平进行定价;

(3)审议通过了《关于公司转为境外募集股份有限公司的议案》,同意公司为首次公开发行境外上市外资股(H 股)的目的,转为境外募集股份有限公司,并根据H 股招股说明书所载条款及条件,向境外机构投资者及公众人士发行H 股并在香港联交所主板挂牌上市。

(4)审议通过了《关于提请股东大会同意发行H 股股票并上市决议有效期的议案》,同意公司本次发行H 股并上市的相关决议有效期为该等决议经股东大会审议通过之日起十八个月。

3、2011年3月18日发布的《三一重工股份有限公司第四届董事会第七次会议决议公告暨召开2 0 1 0 年度股东大会的通知》。

通知内容为:根据公司2010 年5 月20 日召开的2009 年度股东大会批准的有关议案,在扣除公司该次股东大会决议批准的2009 年度拟分配股利后,公开发行H 股并上市之前公司的累计未分配利润(如有)由H 股发行上市后的所有新老股东共同享有。由于截止2010 年9 月29 日,公司尚未发行H 股,故公司经2010 年9 月29 日召开2010 年第三次临时股东大会批准对公司2010 年上半年度利润进行了部分分配。截止今日,公司H 股仍未发行上市。因此,本次利润分配预案为:以2010 年末总股本5,062,470,758股为基数,向全体股东每10 股送红股5 股,派发现金红利0.6 元(含税),剩余未分配利润由H 股发行上市后的所有新老股东共同享有。

4、2011年8月24日发布的《三一重工股份有限公司关于发行境外上市外资股获得中国证监会批复的公告》。

该公告载明:三一重工近日获得中国证券监督管理委员会《关于核准三一重工股份有限公司发行境外上市外资股的批复》(证监许可【2011 】1251 号),核准本公司发行不超过1,541,075,658股境外上市外资股(含超额配售201,009,869股),每股面值人民币1元,全部为普通股。完成本次发行后,本公司可到香港交易所主板上市。本次发行上市尚需取得香港联交所的批准。

5、2011年9月5日发布的《三一重工股份有限公司关于香港联交所审议本公司发行境外上市外资股申请的公告》。

公告内容:香港联合交易所有限公司上市委员会于2011年9月1日举行上市聆讯,审议本公司发行不超过1,541,075,658股境外上市外资股(含超额配售201,009,869股)并在香港联交所主板上市的申请。本公司H股保荐人已收到香港联交所向其发出的信函,当中指出上市委员会已审阅本公司的上市申请,但该信函并不构成正式的上市批准,香港联交所仍有对本公司的上市申请提出进一步意见的权力。请投资者注意投资风险。

6、2011年10月30日三一重工公告其董事会做出的《三一重工股份有限公司关于召开2011年第一次临时股东大会的提示性公告》;

7、2011年11月3日股东大会拟审议《关于延长公司H 股发行并上市相关事项有效期的议案》、《关于公司转变为外商投资股份有限公司的议案》的事项;

8、2011年11月4日发布《三一重工股份有限公司2011年第一次临时股东大会决议公告》,三一重工股东大会。

1)审议通过了《关于延长公司H股发行并上市相关事项有效期的议案》根据公司H 股发行并上市的工作需要,董事会拟提请股东大会批准公司将2009 年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会同意发行H 股股票并上市决议有效期的议案》及《关于提请股东大会授权公司董事会及获授权人士全权处理与发行H 股股票并上市有关事项的议案》的有效期延长18 个月。

2)审议通过了《关于公司转变为外商投资股份有限公司的议案》鉴于公司需要发行境外上市外资股(H 股)并在香港联交所主板挂牌上市,根据有关法律、法规及规范性文件的规定,公司H 股发行并上市后将申请转变为外商投资股份有限公司。

(二)2011年3月31日,徐寿文对齐某称三一重工近期可能有20%左右的上涨幅度并让其买入三一重工的手机信息。

(三)2011年4月1日,徐寿文告诉齐某:“三一重工要在香港增发,价格是35港币,预计A股应该到32元以上。”的QQ聊天记录 。

(四)中国证券业协会网站上注册证券从业人员查询显示:徐寿文,执业岗位:“证券投资咨询业务(投资顾问)”;工作岗位:营业部营销总监。

(五)开户卡及1998年2月10日齐某与信达证券签订《指定交易协议书》。

二、根据上述材料,本所律师得出如下法律事实。

(一)三一重工公告称其拟增发股票并在香港上市,但是并没有公布或披露其拟发行H股的价格,而徐寿文在提供投资分析时却称,“三一重工要在香港增发,价格是35港币,预计A股应该到32元以上。”

(二)在虚构三一重工增发价的基础上得出三一重工将有20%左右的上涨幅度引诱齐某买入三一重工股票。

(三)齐某作为信达证券客户听信徐寿文言论买入三一重工股票并最终导致齐某亏损50余万。

三、根据我国《证券法》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《刑法》等法律、规定、司法解释等的规定,本所律师发表如下法律意见:

徐寿文涉嫌编造三一重工H股发行价引诱投资人购买股票,违反了《证券法》第171条第四(项)“投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息”的规定和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条“证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。”的规定,理应受到相应的行政或刑事处罚。信达证券存在管理过错,理应受到相应行政处罚。具体处罚依据如下:

(一)徐寿文理应受到相应的行政处罚的依据:

1、根据《证券法》第二百条关于 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

2、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第24条关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上十万元以下罚款;

(二)徐寿文的行为涉嫌构编造并传播证券、期货交易虚假信息罪和诱骗投资者买卖证券、期货合约罪,理应被追究刑事责任的依据如下:

1、《刑法》第181条规定: 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。

2、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第24条规定:证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。……情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

3、最高人民检察院、公安部有关规定明确了追究该类犯罪性质责任的标准(以下简称“《标准》”)。其中对《刑法》第一百八十一条第一款编造并传播证券、期货交易虚假信息案的追诉标准为:编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成投资者直接经济损失数额在三万元以上的应予追诉。《标准》对于诱骗投资者买卖证券、期货合约案(刑法第181条第2款)的追诉标准为:证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成投资者直接经济损失数额在三万元以上的,应予追诉。

信达证券未尽到管理职责,理应受到相应行政处罚。

综上,请求中国证监会对信达证券及徐寿文进行查处。

申请人:齐某

代理人:张远忠

(北京市问天律师事务所律师)

2012年2月16日



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