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保荐人与保荐代表被中国证监会处罚情况调查(2003--2010)

文章来源:张远忠金融网 发布日期:2012-10-23

受罚者 事 由 条文依据 监管措施
1 2010 年 8 月 保代 未向证监会报告,擅自修 改招股说明书 《首发管理办法》第 67 条; 《保荐管理办法》 第 4 条 出具警示函
2 2010 年 8 月 保代 未参与现场尽职调查,未勤 勉尽责地履行相关义务 《保荐管理办法》第4、68条 冷淡对待
3 2010 年 6 月 保代 对发行人有关专利情况没 有及时进行持续尽职调查, 导致公告的招股意向书与 实际情况不符,未勤勉尽责 地履行相关义务。 《保荐管理办法》第66条 监管谈话
4 2010 年 4 月 保代 未参加年度保荐代表人 年度业务培训 《保荐管理办法》第16条 撤销保代资格, 取 消 保 代 胜 任 能 力 考 试 成 绩 的有效性
5 2009 年 10 月 保代 保代隐瞒了同时在招银 国际金融有限公司有正 式工作的事实,违反了诚 实守信义务,不符合证券 市场设立保荐制度的原 则要求。 《保荐暂 行 办 法》相 关规定 冷淡对待
6 2009 年 10 月 保代 保荐代表人注册登记申 请文件存在虚假记载,不 符合注册登记要求。 根据《行 政 许 可 法》 第 69 条 和《保 荐 暂 行办法》第 12 条、第59条的规定 撤 销 核 准 林 霖 保 荐 代 表 人 资 格的行政许可
7 2009 年 10 月 20 日 保代 保荐代表人注册登记申 请文件存在虚假记载,不 符合注册登记要求 根据《行 政 许 可 法》 第 69 条 和《保 荐 暂 行办法》第 12 条、第59条的规定 撤 销 保 荐 代 表 人 资 格 的 行 政 许可
8 2008 年 8 月 保代 保荐工作不够尽责,尽职 调查工作不充分,编写申 请文件不认真、不负责 《保荐管理办法》第5条;第73条 谈话提醒
9 2008 年 8 月 保代 保荐工作未充分尽责,未 对发行人及会计师、资产 评估师等中介机构出具 的意见作出审慎核查 《保荐管理办法》第24条;第73条 谈话提醒
10 2008 年 6 月 保代 公司经营业绩呈现出大 幅下滑的态势 《保荐暂行办法》第66条 冷淡对待
11 2008 年 1 月 保代 离开投行已超过六个月 尚未申请重新注册登记。 《保荐暂行办法》
12 2007 年 10 月 保代 未参加 2007 年度保荐代 表人业务培训 《保 荐 暂 行 办 法 》;《关于进一步做好<证券发行上市保荐制度暂行办法>实施工作的通知》
13 2007 年 4 月 保代 离开投行已超过六个月 尚未申请重新注册登记 《保荐暂行办法》
14 2007 年 3 月 30 日 保代 离开投行已超过六个月 尚未申请重新注册登记 《保荐暂行办法》
15 2007 年 3 月 30 日 保代 没有参加 2006 年度保荐 代表人业务培训 《保荐暂 行 办 法》和《关于进一步做好<证券发行上市保荐制度暂行办法>实施工作的通知》
16 2006 年 12 月 保荐人;保代 将发行价格 9. 38 元/ 股错 误地填写为 9. 36 元/ 股 《保荐暂行办法》 对 机 构 与 保 代 分别冷淡对待
17 2006 年 11 月 保荐人;保代 申请文件制作粗糙; 保荐 人对质量控制不严和保 荐代表人未能做到勤勉 尽责 《保荐暂行办法》第73条 对 机 构 与 保 代 分别谈话提醒
18 2006 年 11 月 10 日 保代 信息披露极不充分,多处 违反招股说明书格式准 则的披露要求; 申请文件 制作粗糙,未能做到勤勉 尽责 《保荐暂行办法》第73条 谈话提醒
19 2006 年 4 月 保荐人 保代数量少于两名 《保荐暂行办法》
20 2006 年 4 月 保代 没有参加 2005 年度保荐 代表人业务培训 《保荐暂 行 办 法》和《关于进一步做好<证券发行上市保荐制度暂行办法>实施工作的通知》
21 2006 年 3 月 保代 已调离保荐人 《保荐暂行办法》
22 2005 年 11 月 保代 已调离保荐人 《保荐暂行办法》
23 2005 年 9 月 保代 已调离投资银行 业务部门 《保荐暂行办法》
24 2005 年 6 月 保荐人 保代数量少于两名 《保荐暂行办法》
25 2005 年 1 月 保代 提交发审委会议审核的 申请文件中存在一系列 问题; 制作粗糙 《保荐暂 行 办 法》第73条 谈话提醒
26 2004 年 12 月 保代 未关注到公司擅自动用 募集资金和信息披露违 规的情况,持续督导工作 存在不足 违反了《保荐暂行办 法》的相关规定; 《保 荐暂 行 办 法 》第 73 条规定 谈话提醒
27 2004 年 11 月 保代 在明知福建煤电股份有 限公司不符合基本发行 上市条件的情况下,仍坚 持上报申请文件。   谈话提醒
28 2004 年 11 月 保代 在未充分履行尽职调查 义务的情况下,即以保荐 代表人的身份签字推荐 申请首发股票 《保荐暂 行 办 法》第22条的规定。 谈话提醒
29 2004 年 10 月 保荐人 指定尚未注册登记为其 名下的保荐代表人,担任 配股项目的保荐代表人, 以替代一名已离职的保 荐代表人   谈话提醒
30 2004 年 10 月 保代 在办理封卷手续时,未经 发行监管部许可,擅自对 招股意向书特别提示内 容作出修改,删除了有关 重要内容 《公开发行证券的公 司信 息 披 露 内 容 与 格式准则第 10 号―上市公司新股发行申请文件》第6条 谈话提醒
31 2004 年 7 月 保代 配股申请的材料存在一 系列 问 题; 材 料 制 作 粗 糙,保荐代表人未能做到 勤勉尽责 《保荐暂 行 办 法》第73条 谈话提醒

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